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中大期货:扬长避短 多元发展

发布时间:2014年11月27日

  结合《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》(以下简称“意见”)我企业在919日的当周,就第一时间组织广大干部员工认真学习分享,领会精神。早在新国九条推出时期,就提出了若干政策指引,对期货、证券、保险、信托、投资的发展十分有利。而此次“意见”归纳的十支撑,一拓宽更是表明了一种推倒性的开放发展方向,要打破一切的条条框框,让我国的金融创新“如鱼得水”,使之快速跟上欧美发达国家的步伐。相信这样的创新力度,必然给当前的期货企业将带来前所未有的机遇,当然也意味着巨大的挑战。 

 

  一、我企业贯彻落实“意见”的具体思路和措施 

 

  我企业经过认真学习,深入研究,重点是研讨了未来期货企业的五大转型方向:1)资产管理期货企业方向的转型;2)风险管理期货企业方向的转型;3)金融衍生品服务商的转型;4)互联网金融集成商的转型;5)围绕国际化期货经营机构的转型。 

  未来需要结合自身发展特点,结合市场前沿的发展理念认真思考。我企业指定了短中期的三大战略目标: 

  1、引进战略资源,尤其是引进国际金融机构作为战略投资者,组建国际化、高端化、专业化优秀团队; 

  2、拓展服务边界,要积极进入互联网金融领域,提供具备信息、交易、结算等一站式服务; 

  3、推动资产管理,通过期货、外部各类金融工具平台的协同扩充体量,通过通过跨界业务为未来大金融概念培育投研团队,丰富产品现的内容。 

 

  二、对期货经营机构的创新发展的建议 

 

  作为期货机构本身,要想紧随经济总体趋势的发展,实现转型创新,需要在以下几个方面做出特别的努力: 

  1、分析自身优劣势,发挥优势实现特色化经营,逐步努力弥补劣势。 

  虽然当前期货行业的发展远不及证券行业,竞争压力也比不上后者,但是想要从同行中脱颖而出,也并非易事。这需要机构能够充分的发挥优势的力量,且努力实现优势的持续性。但是受到当前互联网快速的发展的影响,信息的传递也非常迅猛,要想始终保持优势,逐渐变的不现实。在这样的情况下,如果想始终保持优势,就是要先于他人推出新举措,实现“快一步”的创新。同时根据自身特定条件,实现特色化经营,努力打造自身核心特色,形成深广的客户影响力。当然,对于存在的劣势,不能忽视,要做出相应的努力进行弥补,最好能实现化劣势为优势的转变。 

  2、实现产品、区域、领域、技术的多元化发展。 

  首先,积极的发展金融衍生品。不要单一的关注国内市场已有且交易多年的产品,要将注意力一定程度的转移到境内外的新产品上,时刻关注产品市场的更新,帮助机构推陈出新,实现产品创新。当前国家放宽了对期货机构的限制,这也帮助了机构通过其他产品获得收益,在这样的条件下,机构自身更加不能落后。其次,机构应该地域条件,实现自身升值。可以尝试境外合作与境外交易。一方面能够引入更多更好的产品获得收益,另一方面可以更好的满足投资者的要求,提高服务质量。同时,期货机构下属的营业部分布广泛,应该根据营业部当地条件,采取特色经营、区别经营的策略,更好的发挥地区优势,实现增值。 

  再次,期货机构应该在保证原有传统业务稳定发展的前提下,实现业务多元化。目前已有多家机构取得了资产管理资格,可以借此获得盈利;除此之外,期现结合也是目前一个主流的发展趋势,机构应该紧跟趋势,实现自身的创新发展。 

  最后,由于当前科技与互联网的发展,单纯的基础交易已经不能完全满足需求,这就促生了互联网金融为代表的非简单技术与金融结合。虽然这是新兴金融模式,但是随着科技的发展,很有可能成为将来的主导模式,所以加大电商投入,快速融入互联网金融的大潮,是期货机构转型创新必经之路。 

  3、提高服务水平,实现自身提升,为客户带来安全感与信任感。 

  期货机构在当前的监管下,基本达到合规的要求,但是,作为投资者依赖的实体,应该加强自身的合规意识,实现从受管到自律的转变,努力完善自身管理,保证为客户提供优质的服务。投资者作为市场的主体之一,在进行选择的时候,更倾向于他们能够信赖的机构,为此期货机构的优质服务水平、完善的自律管理和创新能力变的尤为重要。除此之外,期货机构自身的提升促进行业的发展,关系市场功能的发挥,也能为其今后的发展创造更大的空间。 

  4、机构培养人才,人才推动机构发展。 

  当今的社会,人才的力量主导着行业的发展,其中专业性高端人才更是供不应求。虽然,每年有大量的高素质优秀人才涌入期货行业,但是这些人才都更偏向于综合性人才,然而想要推动行业的迅速发展,则需要的是专业性较高的人才。学校不可能为了某个行业的发展专门进行人才培养,所以要想获得高专业度的人才,就只能靠机构自身。机构可以适当增加内部的人才培养计划,选择人员进行特定的专业化培训,提高人才的专业度。同时,可以适当引进高端人才,结合自身的培养,建设有方向的高专业性团队,达到收益增值的目的。 

 

  三、对期货行业支撑配合创新驱动的几点看法 

 

  期货机构在很多方面需要狠下功夫实现发展,当然在其自身努力的同时,也需要行业的支撑,综合了如下几点针对行业的建议: 

  1、帮助提升,引导正规。 

  证监会和中期协在对期货机构进行监管的同时应更多的帮助机构进行自身的提升,实现机构的正规化。所谓“授之以鱼不如授之以渔”,只是单纯的监督管理,不能实现行业的健康快速发展,只有机构自身素质提高,自觉自律的进行正规、合规的管理,才能促使整个行业逐步实现健康有序的发展。 

  2、简化流程,减少操作。 

  由于期货行业产生的时间较短,且发展相对缓慢,所以仍然存在很多不成熟的方面,为了避免过大的风险,行业的限制仍然较多,这就使得整个投资过程相对复杂。为了促进行业快速发展,首先要做的就是减少限制,可以尝试在安全可控的前提下,减少行业准入条件,简化操作流程,使投资者进入市场变的容易,吸引更多的投资者进入市场。除此之外,可以进行行业试点,让机构在风险可控的条件下进行自主经营,更好的推进期货机构的发展。 

  3、持续开展创新工作,鼓励发展新型业务。 

  在这个日新月异的行业中,创新始终在行业发展的前端。机构要创新,首先要获得行业的支撑,所以鼓励创新,帮助创新就是行业帮助机构创新最基本的举措。鼓励创新需要持续积极的推进创新工作,帮助创新就是要减少对新型业务不必要的审核,加快新型业务的步入正轨的流程,从而实现真正的创新。 

  4、加强投资者保护工作 

  当前部分期货机构不够成熟,仍有很多方面不够完善,这就导致投资者的权益在某些时候受到某些程度的损害,这非常不利于留住投资者,实现投资者的持续投资。当行业失去投资者时,就会减缓行业的发展,所以为了尽可能的避免投资者流失,行业要时刻关注和维护投资者,来实现行业的稳固发展。 

  5、适当培训和再教育。 

  基于创新业务层面,做一些行业及组织协调工作,一定程度上增加对期货机构的培训和再教育,帮助机构尽快进入正规化的发展进程。既在一定程度上帮助创新方面有潜力的经营机构转变成优质化品牌机构,又有利于市场的健康有序发展。 

  综上所述,期货行业经过几十年的发展,如今已经从起步发展阶段逐步步入成熟阶段,但当前仍然面临很多问题。由于国内外经济的迅猛发展,对金融行业的要求逐步提高,创新成为了所有金融机构迫切的需求。在这样的背景下,相对其他金融机构发展较为缓慢的期货机构,面临着更严峻的考验,同样,对其创新的要求更是迫切。处于这样的环境中,只有监管机构和期货机构本身共同推进转型升级和行业创新,才能加快推进期货行业的健康快速发展。 

  行业创新和机构创新是相互促进、相互依托的。机构的不断创新就是行业的创新,同时加快了行业发展的步伐;行业的创新为机构的创新提供了新契机,帮助机构更好更快的完成转型升级,实现机构和行业的健康有序发展。 


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