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总第四十八期
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【学问?生活】聚辖区机构之力 建诚信期货市场

发布时间:2016年01月07日

   2015年11月,在证监会、亚洲城手机版客户端1的引导和号召下,期货行业展开了一场全国性的诚信宣传活动。厦门ca88第一时间积极响应、认真思考,围绕“期货市场诚信为本”这一主题,组织动员辖区各期货经营机构,共同开展了一系列丰富多样的宣传活动,并且取得了较好的效果。

  加强内部培训,提高诚信意识

  第一,开展内部座谈会与常识问答,宣传诚信理念。各机构多以内部座谈会形式,向员工宣传诚信理念、诚信要求和如何在实际工作中践行诚信,并做好相关留痕;此外,还有营业部以开展内部常识问答的形式进行。在各类内部会议上,积极倡导“诚信从我做起”,将诚信意识与日常工作紧密联系;要求员工知法守法,不参与违法行为,公开、公平、公正地对待每一位客户。

  第二,加强内部培训学习与研讨。各机构培训内容围绕活动主题,并有一定针对性,主要包括:一是强化“诚信打造基础,合规创造价值”理念。针对中期协提示的有关文件进行研讨,再次强调《期货从业人员执业行为准则》和《期货行业诚信宣言》等自律规则和职业道德准则;二是建立健全“诚信经营,主动合规”的监督机制。倡导主动发现合规风险隐患,落实相关责任,建立有关惩戒办法;三是加强员工的合规服务能力。根据各岗位职责要求分别进行合规操作流程的培训。

  深入客户群体,开展户外宣传

  第一,开展“公平在身边·诚信伴我行”健步走宣传活动。ca88借中期协“中国期货—鲁证杯悦动公益健步走”活动契机,结合“公平在身边·诚信伴我行”主题,开展了户外健步走宣传活动,辖区共有15家期货经营机构近百名从业人员和投资者参与其中。活动中,各单位制作了主题横幅和企业标识,携带诚信建设宣传材料以及宣传横幅,在近五公里的健步走行程当中进行分发,向沿途路人积极宣传期货行业诚信学问,统一行动,扩大声势,较好地展现了期货行业从业人员积极向上的精神面貌和诚实守信的行业风气。

  第二,深入社区、街头进行宣传。大部分机构制定了社区宣传方案,组织员工积极走上街头,设置咨询宣传台,通过发放宣传材料和提供咨询的形式展开宣传,向公众普及诚信建设的内容,传播诚信学问,树立期货行业诚信形象。

  第三,走进高校。部分机构制定“高校育英计划”,开展期货走进高校的宣传活动,在高校普及期货投资、风险管理、诚信合规等行业常识。瑞达期货还举办了“高校精英杯”期货模拟大赛,从而达到宣传诚信合规的服务理念。本年度瑞达期货走进高校共35家,如西南财经大学、贵州财经大学、湖北经济学院、仰恩大学、华侨大学等,受众面达3.8万人次。

  牢记诚信主题,贯穿日常工作

  第一,借培训时机,宣传诚信建设内容。大部分机构在投资者教育、沙龙等活动中,结合诚信宣传主题,着重向投资者普及期货法律常识及《期货从业人员执业行为准则》,让投资者了解从业人员该如何诚信经营、诚信服务,告知客户如何通过法律维护自己的合法权益,提高投资者风险防范意识;部分机构整理编辑了诚信经营案例以及非法证券期货活动案例,并对案例进行分析讲解。

  第二,严把开户关,切实落实适当性。在开户环节中,对各业务适当性规则进行着重讲解,对各类风险进行详细揭示,对诸如年龄偏大、身体明显不适的客户劝其不开户,对初入市客户进行特别揭示等,根据客户情况如实向其反映开户适当性。

  第三,畅通咨询投诉渠道,接受广泛监督。大部分机构在营业场所入口处张贴了“公平在身边”投资者保护宣传海报以及“多元化纠纷解决机制”投资者保护宣传海报,在前台摆放宣传册,以便投资者明确维权途径,并通过广大投资者对机构进行实时的监督。

  第四,做好客户回访,明示职业操守。部分机构通过回访电话向客户揭示从业人员不得向客户做获利保证,或者承诺共担风险共享盈利,应当提示客户做好密码保护工作等。

  第五,建立激励机制,带动员工积极性。华信万达期货厦门营业部开展年度诚信员工评比,并对各岗位员工进行了诚信考核,在内部形成鼓励合规诚信的示范效应。

  借助媒体优势,扩大宣传效果

  第一,与电视台联合制作诚信投教节目。建信期货厦门营业部在与厦门电视台《金融聚焦》栏目合作的节目中强调,“作为金融期货企业,需要合规经营降低金融风险,防止为片面追求高速业务增长而忽视风险防范”,并提醒广大投资者,“进行期货投资要了解期货规则,慎重选择期货杠杆。”

  第二,在本地报刊刊登诚信主题宣传广告。为传播行业诚信学问,中国国际期货厦门分企业将“资本市场诚信建设”宣传活动刊登在了《海西晨报》诚信宣传板块。

  第三,制作机构诚信内刊。瑞达期货开办《瑞达风》企业内刊,本年度印制并向各营业部发放共4000册,旨在将合规诚信意识渗透到企业学问建设中,通过长期熏陶,突出“合规执业,诚信经营”的企业精神,让诚信合规长驻每个员工心中。

  利用网络优势,细化宣传渠道

  第一,期货企业和营业部网站平台推广。大部分机构制作了诚信标语,并在网页显著位置进行了展示,此外还在网页中开设诚信专栏或上传相关法律法规及诚信宣传图片,营造诚信宣传氛围。

  第二,微博、微信等社交媒体与互联网结合。部分机构在微博、微信平台上发布了期货行业诚信宣言、《证券期货市场违法失信典型案例》等,加强对期货业诚信建设意义、作用、主要任务和相关做法等内容的宣传,供投资者阅读学习。

  第三,参与亚洲城手机版客户端1的微信活动。在ca88的动员下,各机构积极参加中期协主办的微信“公平在身边”诚信常识竞赛,激发员工及客户对期货基础及法律法规常识的学习兴趣,鼓励他们积极参与答题。其中,国贸期货在此前进行的中期协微信活动中已连续七个月获得月度组织奖。

  其他宣传方式

  第一,利用常规方式进行宣传。一是大部分机构摆放诚信宣传折页,张贴了内幕交易警示漫画宣传单,采用横幅、荧光板、走马灯等方式,将“诚实守信,合法经营”等相关口号和标语在营业部醒目位置进行公示,并在投资者保护园地等处张贴《期货业诚信建设实施引导意见》等有关文件;二是部分机构通过短信平台向所有存量客户发送了诚信建设宣传活动短信,引导其诚信参与期货市场。

  第二,开展演讲比赛、征文活动。活动期间,国元期货厦门营业部开展了一次以诚信为主题的演讲比赛,所有员工参与了演讲。在锻炼表达能力的同时,也提高了员工的诚信意识。瑞达期货以“期货行业诚信建设,从我做起”为主题,开展了“梦·想·家”的征文活动,收到3000余篇征文,在企业内部进行了评优和宣传。

  冰冻三尺非一日之寒。期货市场诚信建设之路依旧漫长,但在行业创新改革的蓝图下,在辖区各期货经营机构的共同努力下,大家相信,辖区期货市场一定会愈加诚信、健康,让投资者感受到期货行业的“正能量”。

  (编辑就职于厦门证券期货业ca88)


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